相信有涉及到境外投资、海外并购的投资人都知道37号文登记，因为只有完成37号文登记并满足相关要求的中国境内个人投资者，才能保证境外投资受益的资金回流合法合规。
图片来源：摄图网
哪些人需要办理37号文登记
1、具有中国籍且不具有任何境外身份(包括境外永久居民身份和其他国籍者)的境内个人，主要包括3类人士:
(1)中国企业创始人;
(2)中国企业的其他中国籍自然人股东;
(3)中国企业上市前的ESOP激励已行权员工。
2、特定境外个人、具有双重身份的境内个人,以境内资产或权益向境外特殊目的公司出资。
37号文登记所需文件要求
37号文中载明办理登记所需提交的文件包括：申请书与《境内居民个人境外投资外汇登记表》、境内居民身份证、特殊目的公司登记注册文件、境内企业同意境外投融资的股东会决议、境内居民个人持有拟境外投融资境内企业资产或权益的证明文件等。
不同地区37号文登记所需的文件略有差异，具体请以当地主管机关要求为准。
1、申请书
需对申请人、境内企业、境内特殊目的公司的基本情况进行描述，对境外融资及返程投资安排进行说明，并对境外后续融资安排，融资资金使用计划及调回安排进行规划。
申请人简介处应写明申请人的学习经历和工作经历。已经确定境外投资人的，还需说明境外投资方背景和投资意向证明。对返程投资安排应分步说明重组过程，正在进行的香港上市计划，需注明已对接的券商、律所，以及上市的最新进度及预计上市时间。
如果涉及多人共同申请的，可共用同一份申请书，但《境内居民个人境外投资外汇登记表》这份需单独填写。
2、境内居民个人持有拟境外投融资境内企业资产或权益的证明文件
需提供境内公司营业执照、盖有工商局档案管理中心查询章的章程、加盖公章的企业信用信息公示系统查询结果(注意：境内个人股东不能有质押)。
3、特殊目的公司登记注册文件
包括特殊目的公司的注册证书、股票证书、股东名册。
4、其他文件
除了37号文要求的资料外，还要提供一份详细的商业计划书，与境外投资方签署的投融资协议或投资意向书，企业为香港上市聘请保荐人、律师的聘用合同，申请人的承诺函等资料。
5、文件形式要求
以上文件银行在接收申请时都需要核验原件，要求提交加盖公章的复印件。
卓信企业提供国内外公司注册、银行开户、年审报税、代理记账、商标注册、ODI备案等代理代办服务，如果您有这方面业务办理需求，欢迎随时咨询我司在线客服!
